国家自然科学基金项目管理百问(四)

　　实施管理

　　获资助的项目其项目计划书是否返回申请人?

　　答：根据面上项目和重点项目的管理办法规定，项目负责人按要求填写计划书一式两份。项目依托单位对计划书进行审核后报送自然科学基金会对口科学部。科学部审核后将其中一份返回项目依托单位转申请人。逾期不报且在规定期限内未说明理由的项目，视为自动放弃，由科学处报科学部核准后予以撤销。

　　项目负责人、项目依托单位和自然科学基金会管理项目的各自责任是什么?

　　答：项目负责人全面负责基金项目的实施，包括按资助批准通知的要求编写项目研究计划与经费预算，定期向自然科学基金会报告项目的执行和进展情况，如实编报项目研究工作总结和资助经费决算等。凡涉及项目研究计划、研究队伍、经费使用及项目依托单位等重要变动，须通过项目依托单位及时报自然科学基金会科学部核准。

　　项目依托单位对本单位基金项目负有监督、管理和保证的责任，主要包括：保证项目的人员稳定、条件落实;监督项目的实施和经费使用;定期向自然科学基金会报告项目的管理情况;协助自然科学基金会实施项目检查;审查结题项目的经费决算和研究工作总结，按要求向自然科学基金会申报结题。

　　自然科学基金会负责基金项目的宏观管理，包括审核项目研究计划与经费预算，检查项目年度工作进展与经费使用情况，核准结题并组织评议等。

　　资助项目经费何时下拨?有关经费下拨等事宜如何查询?

　　答：1)当年获准的面上项目、重点项目经费一般在当年年底拨款;2)在研项目一般在每年3月下旬拨款;3)随时批准的项目逢单月拨款。

　　核查经费下拨等有关问题，可由项目依托单位向财务局和相应科学部查询。

　　项目实施过程中，项目负责人和依托单位于何时，以何种方式向自然科学基金会报送资助项目进展报告和管理工作年度报告?

　　答：每年1月15日前，项目负责人须填报《资助项目进展报告》，经依托单位审核后向自然科学基金会对口科学部报送一份纸质文件，同时通过自然科学基金会的项目管理信息系统(ISIS系统)报送电子文件。

　　从2004年起《管理工作年度报告》的报送时间调整为4月15日前，项目依托单位通过自然科学基金会的项目管理信息系统(ISIS系统)报送电子文件不再报送纸质文件。

　　什么情况下，对在研基金项目给予缓拨资助经费、中止或撤销的处理?

　　答：在研的基金项目有下列情况之一者，视其情节轻重给予缓拨资助经费、中止或撤销项目等处理：

　　1)弄虚作假、违背科学道德;

　　2)项目执行不力，未开展实质性的研究工作;

　　3)未按要求上报项目执行和进展情况，无故不接受自然科学基金会对项目实施情况的检查、监督与审计;

　　4)项目资助经费的使用不符合有关财政、财务制度的规定;

　　5)其它违反基金项目规定与管理办法的行为。

　　面上项目执行过程中，项目负责人可否变更?

　　答：面上项目中的自由申请和地区科学基金的项目负责人一般不得代理或更换。遇有特殊情况(如出国、病休等)离开该项目研究一年以内的，项目负责人须安排合适人选代理，并报项目依托单位及对口科学部备案;擅自离岗及离岗超过一年的，须更换合适的项目负责人，由项目依托单位专报对口科学部审批。如无合适人选或未经批准，则应及时办理中止手续。

　　青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的，项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案;超过一年的，项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。

　　面上项目负责人工作单位变更时，研究项目应如何处理?

　　答：项目负责人工作单位发生变更时，项目负责人可提出请示报告，说明将其负责的项目转到调入单位执行，但事先须征得调入和调出单位同意并出具证明。请示报告经对口科学处审核同意后办理变更手续。如调入单位不具备条件，项目仍可保留在原项目依托单位执行但须有符合条件的项目负责人接替(不包括青年科学基金项目)，如无合适人选应办理中止手续。

　　在项目执行过程中项目组主要成员可否退出?

　　答：原则上不允许退出。如因特殊原因(如工作调离)，项目负责人须提出报告,经项目依托单位审核后报对口科学部审批。

　　课题进展顺利，可否提前结题?

　　答：一般不允许。

　　基金项目延期结题与逾期结题的差别是什么?对此有无处理或处罚?

　　答：延期结题是指项目因客观原因不能在规定期限内完成研究计划。延期结题须在距项目原计划结题日期的两个月之前由项目负责人提出申请，通过依托单位报送对口科学部审核批准。一般只允许延期一次，且期限不超过两年。办理延期结题的项目，在延期规定时间按时结题的按正常结题处理。

　　逾期结题是指应结题项目未按规定时间办理结题手续。申请者以往负责的基金项目如在近三年内有中止、撤销、逾期结题等记录，其新申请的项目，在专家评审组评审时须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助。

　　基金项目研究形成的成果是否要求标注?

　　答：基金项目研究形成的论文、专著、软件数据库、专利以及鉴定、获奖、成果报道等，须注明国家自然科学基金资助和项目批准号。