国家自然科学基金项目管理百问(三)

　　项目评审

　　自然科学基金项目的评审程序是什么?

　　答：自然科学基金项目的评审一般按照初审、同行专家评议(一般采取通讯评议方式)、专家评审组或专业委员会评审(一般采取会议评审方式)的程序进行。在专家评议评审的基础上，自然科学基金会委务会议对不同层次、不同类型的项目或资助方案予以批准或授权批准，然后由科学部或有关局室下达批准资助通知。

　　自然科学基金项目评审的标准是什么?

　　答：自然科学基金项目评审的主要标准是整体研究方案所体现的研究价值，其中源头创新是重要的标准之一。注重申请者的创新潜力和人文素质。提倡"百花齐放、百家争鸣"，鼓励科技工作者积极探索，树立敢为人先的意识。

　　同行评议专家应具有哪些条件?

　　答：同行评议专家应具备如下基本条件：有较高的学术水平、敏锐的科学洞察力和较强的学术判断能力;熟悉被评项目的研究内容及相关研究领域的国内外发展情况，并且近年实际从事研究工作;学风严谨，办事公正，热心科学基金事业。

　　同行评议专家应如何评议基金项目?

　　答：同行评议专家应按照基金项目评审标准和要求，充分阐述个人观点，摒弃非科学因素的影响，做到客观公正，遵守保密和知识产权等有关规定。内容过于空泛或明显有失公正的评议，视为无效评议。

　　自然科学基金评审过程中遵守哪些回避规定?

　　答：为保证项目评审的公正性，项目评审须遵守以下回避规定：

　　1)自然科学基金会专职和兼聘人员不得申请或参加申请项目;

　　2)参加评审的专家和工作人员回避直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评审;

　　3)自然科学基金会兼聘人员、同行评议专家和专家评审组成员回避本人所在单位和本人参加的申请项目的评议和评审;

　　4)专家评审组成员和自然科学基金会兼职专家当年是申请项目负责人时，不得出席与该项目有关的评审会议。

　　5)申请者可提出不超过三位不宜评议其申请项目的同行评议专家(须注明所属单位)并说明理由，供遴选同行评议专家时参考。

　　面上项目评审时提请专家评审组审议的项目数是如何确定的?

　　答：在面上项目评审过程中，由科学处提请专家评审组审议项目的数量一般控制在计划批准项目数的130%以上。但一般也不宜过多，主要根据评审组专家在会议期间的评审工作量而定。

　　专家评审组评审面上项目是怎样确定建议资助项目的?

　　答：专家评审组对提交审议项目在充分讨论的基础上，以无记名投票方式确定向自然科学基金会建议资助的面上项目。获投票人数二分之一以上赞成票的项目，方可作为专家评审组建议资助项目。

　　科学处未提交专家评审组审议的申请项目，可否在评审专家组会上讨论并参加评审?

　　答：可以，但有一定的条件。即须经两位或两位以上专家评审组成员提议，方可纳入专家评审组审议。该类项目须获投票人数三分之二以上的赞成票，方可被建议资助。

　　申请者以往承担的自然科学基金项目完成情况对申请新项目有无影响?

　　答：有一定影响。在综合评价相近的情况下，对以往承担自然科学基金项目完成质量优秀、成果突出并遵守自然科学基金会有关规定的申请者的申请项目，可提请专家评审组重点审议，建议优先资助。相反，如果申请者以往承担的自然科学基金项目的进展或结题评估被认定为不好或较差，将可能直接影响新申请项目的评审结果。当年愈期结题的项目负责人不能申请项目。

　　何为"非共识"项目?评审中如何对待"非共识"项目?

　　答："非共识"项目是指几位评审专家评审同一项目时，对该项目论及的学术见解，研究思路或研究方法有着几乎相悖的评价意见，因而对该项目是否具有创新不能达成共识。

　　由于"非共识"项目可能具有多数人尚不能认可的创新点，因此对该类项目是否给予资助不宜采用简单多数(1/2以上)同意的决策模式。为此，目前在面上项目评审中，采用由专家评审组成员个人或科学处署名推荐、科学部审核的决策模式。在项目评审中对学术问题以外其他方面评价的不同看法不能一概简单地视为"非共识"。

　　"小额探索项目"是什么含义?

　　答："小额探索项目"是指评审中对探索性强，风险性高的申请项目给予小额经费、执行期一般为一年的资助，开展探索研究。"小额探索项目"是一种资助方式，由评审专家讨论决定，不是一种申请项目类型。

　　"非共识"项目和"小额探索项目"有必然联系吗?

　　答：没有必然联系，但有共同的目标，即都是为了鼓励和保护创新研究而采取的措施。慎重对待和资助"非共识"项目是评审过程中保护创新研究的决策方式;小额资助探索项目是对创新研究的特殊资助方式。资助"非共识"项目可以但不是必须给予小额资助;"小额探索项目"应该是评审专家组遴选通过的项目。

　　重点项目的评审与面上项目有何相同与不同?

　　答：在召开专家评审会以前阶段的工作与面上项目基本相同，但同行评议的有效评议意见不应少于五份。重点项目的专家评审会可在面上项目专家评审组会议期间进行，也可另行组成专家评审组进行评审。通过第一轮同行评议评审的申请者一般须到会答辩。专家组经过讨论评审，并以投票方式决定是否建议资助，获到会专家1/2 以上同意票，方可作为建议资助项目。

　　参加评审会的专家怎样遵守回避规定?

　　答：在专家评审会上审议某一项目时，与该项目申请者在同一受聘单位或与申请者有直系亲属关系的评审专家须回避该项目的讨论，但可以参加该项目的投票表决。

　　自然科学基金项目评审过程中有哪些保密规定?

　　答：参加评议、评审工作的所有人员均须遵守的保密规定是：

　　1)不得擅自复制、泄露或以任何形式剽窃申请者的研究内容;

　　2)不得泄露同行评议专家姓名和单位;

　　3)不得泄露评议、评审过程中的情况和未经批准的评审结果。

　　申请者是否可以提出不宜评议其申请项目的专家名单?如何提供名单?

　　答：申请者可提出不超过三位不宜评议其申请项目的专家(须注明所属单位)并说明理由，供遴选同行评议专家时参考。自然科学基金会科学部对此信息保密。不宜评议其申请项目的专家名单用信封封好，与纸质申请一起报送。

　　自然科学基金项目评审需要多长时间?

　　答：基金项目评审完成各个评审环节，即一个评审周期，一般需要6个月左右的时间。评审项目的全过程主要包括：受理申请-初审-同行专家通讯评议-学科处综合同行专家评审意见-专家评审组会议评审-委务会审批等环节。自然科学基金会通常在提交申请项目(指3月份集中受理)当年的9月末下达资助项目批准通知或反馈未获资助评审意见。

　　申请者何时能得知当年申请项目获准与否?

　　答：面上项目、重点项目等集中受理申请的基金项目类型，正常情况下一般在当年9月底可获知评审结果。届时由各科学部向申请者发出批准通知。未获资助项目的评审意见，将通过网络系统适时反馈给申请单位和申请者。杰出青年科学基金及海外、香港澳门青年学者合作研究基金项目的评审结果，正常情况下一般在当年11月下旬发布。